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惊呆！为让公司进入创新层，董事长“亲自下场”利用5个账户操纵自家股票没想倒亏10万，还被罚300万

每经编辑 杜宇

据北京证监局，为使公司达到进入创新层的市值和股本要求，董事长“亲自下场”利用账户组操纵自家股票，太一云(430070.OC)实控人、董事长邓迪的这番操作被证监局认定为操纵股票，给予其300万罚款的行政处罚。

公开资料显示，太一云，全称为北京太一云技术股份有限公司，成立于2006年3月，主营业务是区块链技术及区块链相关技术的技术开发、技术服务、技术咨询、技术授权等。2010年7月，太一云在新三板挂牌。

太一云大股东、实际控制人邓迪，持股数量4289.85万股，占总股本比例63.55%；环球汇富投资管理（北京）有限公司持股1012.1万股，持股比例14.99%。

挂牌后，太一云在二级市场的股价表现较为平淡。除2015年5月、2018年上半年股价拉升，太一云股价长期维持在3元/股水平。

值得注意的是，2020年2月~5月间，太一云区间涨跌幅200%，最低收盘价3.54元/股，最高收盘价为29.9元/股，区间振幅高达798%。

据北京证监局网站披露，2020年2月6日至2020年4月30日期间，邓迪实际控制“邓迪”“环球汇富投资管理（北京）有限公司（以下简称环球汇富）”“北京银悦科技有限公司（以下简称北京银悦）”“北京银岸信息技术有限公司（以下简称北京银岸）”“范某燕”5个证券账户（该5个证券账户以下简称账户组）。

邓迪操作账户组中的“邓迪”“环球汇富”“北京银岸”账户，杜某玲操作账户组中的“北京银悦”账户，范某燕操作账户组中的“范某燕”账户。账户组交易决策由邓迪完成，账户组交易资金来源于邓迪、范某燕以及邓迪向范某燕、杜某玲筹借的资金。

操纵特征：

（一）集中资金优势、持股优势

操纵期间，账户组以集合竞价交易方式累计买入“太一云”132,789股，累计买入金额1,228,705.55元，累计卖出“太一云”6,800股，累计卖出金额66,803元，成交量占该股总成交量的54.64%。

操纵期间，账户组持流通股数量占“太一云”流通股本比例均超过64%，最高达到65.53%。

（二）连续买卖

操纵期间，账户组均发生交易，占总交易天数的100%。账户组当日成交量占市场成交量超过50%的有50个交易日，占60个交易日的83.33%；超过60%的有41个交易日，占60个交易日的68.33%；超过70%的有36个交易日，占60个交易日的60%；占比为100%的有34个交易日，占60个交易日的56.67%。

账户组以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格申报买入，采用连续交易方式拉抬和维持太一云股价，使收盘价大幅上涨或回升至符合市值标准的成交价。

操纵结果

操纵期间，太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，股价累计涨幅达148.12%，期间股价最高涨幅为649.37%，股价涨跌幅与全国中小企业股份转让系统成份指数偏离值为145.56%。

截至2020年9月11日，账户组持有“太一云”对应余股92,289股，交易“太一云”合计亏损100,961.29元。

北京证监局认为：，根据现有证据，邓迪为使太一云满足创新层挂牌公司市值标准，利用资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，使得太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，具有操纵的主观故意。

第二，当事人应对其违法行为依法承担相应责任，他人提示与否，与本案无关。

第三，邓迪为使太一云进入创新层实施操纵行为，侵害、扰乱全国中小企业股份转让系统监管秩序和市场秩序。我局量罚已充分考虑涉案行为的违法事实、性质、情节、社会危害程度以及跨越新旧《证券法》的情况，量罚适当。

综上，北京证监局对当事人及其代理人的意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，我局决定：

责令邓迪依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款。

封面图片来源：摄图网